FINANSZÍROZÁSBÓL KIZÁRT KÜLFÖLDI CÉLTÁRSASÁGOK

A Bank által nyújtott külföldi befektetés finanszírozásából kizárt az az Ügyfél 1, amely olyan külföldön bejegyzett Céltársaságot kíván megvásárolni, amely:

• a) jogerősen nem lett bejegyezve a cégnyilvántartásba; 2
• b) fő tevékenysége: fegyver-, lőszergyártás, szerencsejáték, fogadás, biztosítás, viszontbiztosítás, nyugdíjalapok;
• c) saját maga az Európai Unió, vagy az ENSZ Biztonsági Tanácsa, vagy az Amerikai Egyesült Államok vagyonbefagyasztással járó szankciója hatálya alatt áll, vagy meghatározó tulajdonosa áll ilyen szankció alatt;
• d) amellyel szemben végrehajtási eljárás 1 van folyamatban;
• e) lejárt esedékességű, adó-, vagy adók módjára behajtható köztartozással rendelkezik, kivéve, ha az adóhatóság számára fizetési halasztást vagy részletfizetést engedélyezett. A Nemzeti Adó- és Vámhivatal köztartozás-mentes adózókat tartalmazó honlapján való szereplés ennek igazolására elfogadható, de dokumentálása papír alapon (kinyomtatva) vagy elektronikusan mentve szükséges. Link
• f) fizetésképtelenségi vagy megszüntetésre irányuló eljárás 1 alatt áll;
• g) az Európai Unió bármely tagállamában a 2015/848/EU parlamenti és tanácsi rendelet szerinti kollektív fizetésképtelenségi eljárás hatálya alatt áll;
• h) ellen a cégbíróság kényszertörlési eljárást indított;
• i) Tulajdonosi szerkezete nem ismerhető meg, nem átlátható, tényleges tulajdonosai nem azonosíthatók, képviseleti jog nem alátámasztott

FINANSZÍROZÁSBÓL KIZÁRT ÜGYLETEK3

• a) ha az ügylet célja pénzmosással és/vagy terrorizmus finanszírozásával függ össze; Ha a Céltársaság tevékenysége
• b) magyar jogszabályba vagy uniós jogi aktusba ütközik;
• c) olyan termék előállítása, forgalmazása, amelynek előállítása, forgalmazása vagy birtoklása jogszabályba ütközik;
• d) Magyarországra nézve kötelező nemzetközi egyezményben foglaltakba ütközik.
• e) az Európai Unió közös katonai listáján szereplő termékek, technológiák, szolgáltatások, továbbá bármely fegyver vagy lőszergyártásával, forgalmazásával kapcsolatos, kivéve a kettős felhasználású termékek kivitelére, transzferjére, brókertevékenységére és tranzitjára vonatkozó közösségi ellenőrzési rendszer kialakításáról szóló 2009. május 5-i 428/2009/EK tanácsi rendelet szerinti kettős felhasználású termék vagy szolgáltatások nem katonai célú felhasználásával kapcsolatos tevékenységeket (gyártás, forgalmazás.

1 Refinanszírozási hitelek esetén: jelen kizáró lista tekintetében Ügyfélnek minősül a Bank által nyújtott refinanszírozási hitellel finanszírozott származékos hitel-, illetve kölcsönszerződés adósa, ugyanakkor nem minősül Ügyfélnek a Bank által refinanszírozott pénzügyi intézmény

2 A felsorolásban szereplő magyar szerveken, intézményeken illetve eljárásokon annak külföldi megfelelőjét, az adott ország eljárását kell érteni

3 Ügylet alatt a Céltársaság tevékenységét vagy érintettségét értjük (székhely vagy telephely szerinti tevékenység, export, befektetések, belföldi vagy külföldi vállalatai)

Továbbá

• f) etikailag vagy morálisan nem elfogadható termékek és szolgáltatások (pl. szexuális eszközök vagy médiatermékek, állatkísérletek) előállítása;
• g) az Európai Unió, az ENSZ Biztonsági Tanácsa vagy az Amerikai Egyesült Államok által elrendelt külkereskedelmi vagy pénzügyi, vagyoni korlátozásokba (szankciókba) ütköző ügylet;
• h) bármely termék gyártása vagy kereskedelme, vagy bármely tevékenység, amely ország jogszabályai szerint illegális, nemzetközi szabályt, egyezményt vagy megállapodást sért, vagy nemzetközileg tiltott, mint például egyes gyógyszerek, növényvédő szerek, gyomirtók, ózonkárosító anyagok, PCB termékek, valamint a CITES (Convention on International Trade in Endangered Species of Wild Fauna and Flora) hatálya alá tartozó fajok vagy termékek;
• i) alkoholtartalmú italok (kivéve sör és bor) vagy dohányáru gyártása, kereskedelme 3;
• j) szerencsejátékok, kaszinók és ezzel egyenértékű tevékenységek 4;

3 Ez nem vonatkozik azon projekt szponzorokra, akik alapvetően nem vesznek részt a kizárt tevékenységekben. "Nem alapvető részvétel" azt jelenti, hogy az érintett tevékenység kiegészítő jellegű a projekt szponzor elsődleges tevékenységéhez képest.

4 Ez nem vonatkozik azon projekt szponzorokra, akik alapvetően nem vesznek részt a kizárt tevékenységekben. "Nem alapvető részvétel" azt jelenti, hogy az érintett tevékenység kiegészítő jellegű a projekt szponzor elsődleges tevékenységéhez képest.

FINANSZÍROZÁSBÓL KÖRNYEZETVÉDELMI SZEMPONTBÓL KIZÁRT ÜGYLETEK 3

A Bank által nyújtott finanszírozás nem használható fel a környezetvédelmi előírásokba ütköző tevékenységeket végző Céltársaság megvásárlására, így különösen az alábbi tevékenységek esetén:

• a) Széntüzelésű erőművek és olajhomok projektek vagy olajhomokos infrastruktúra, olajhomok bányászata, feltárása és korszerűsítése, beleértve a csővezeték-infrastruktúrát, amely kizárólag az olajhomokból (vagyis más fosszíliával nem kevert) olaj szállítására szolgál, palagáz bányászata, feltárása és korszerűsítése
• b) Azbesztgyártás és kereskedelem
• c) Vegyi és biológiai fegyverek gyártása és ahhoz kapcsolódó termékek
• d) Olaj és gáz termelése
• e) Jelentős vagy kereskedelmi mennyiségű veszélyes vegyi anyagok termelése, kereskedelme, raktározása, vagy szállítása (veszélyes vegyi anyagok közé tartoznak a benzin, kerozin és egyéb kőolajtermékek);
• f) Üzemanyagok
• g) Kátrány gyártása
• h) Északi-sarkvidéki tengeri olaj- és gázkutatás és -termelés
• i) Nyers gyémánt vagy arany bányászata és kereskedelme
• j) Azbeszt, urán vagy termikus szén bányászata (beleértve a lignitet is) olyan projekteken vagy ügyfeleken keresztül, amelyek fő üzleti tevékenysége azbeszt, urán vagy termikus szén üzemeltetésétől függő bányák, szén külszíni fejtése (MTR)
• k) Széntüzelésű energia, széntüzelésű hőerőművek vagy termikus szénbányák (Villamosenergia termelés szén felhasználásával)
• l) Nagy aktivitású nukleáris hulladék feldolgozási, szállítási vagy tárolási tevékenységek elszívás hidraulikus rétegrepesztéssel
• p) radioaktív anyagok gyártása, kereskedelme (ez nem vonatkozik az orvosi berendezések beszerzésére, a minőségellenőrzésre (mérésére) szolgáló gépekre illetve berendezésekre, ahol a Multilateral Investment Guarantee Agency (MIGA) számára a radioaktív anyagok forrása nyilvánvaló és/vagy megfelelően védett);
• q) eresztő hálós halászat, tengeri környezetben 2,5 km-t (kettő egész öt tized kilométert) meghaladó hosszúságú háló használatával;
• r) elsődlegesen trópusi esőerdőben folyó kereskedelmi fakitermelés;
• s) fa vagy más erdészeti termékek kitermelése vagy kereskedelme, kivéve, ha fenntartható erdőgazdálkodásból származik;
• t) bármely tevékenység, amely káros vagy kizsákmányoló formában kényszermunkát5, gyermekmunkát6 foglal magában;
• u) bármely tevékenység, amely sérti az őslakosok földbirtoklási vagy földigénylési jogát kivéve, ha az az érintettek teljes, és igazolt beleegyezésével történik.